2020年8月4日，由國科控股指導(dǎo)，中科院科技成果轉(zhuǎn)化母基金主辦，中科創(chuàng)星承辦，國科投資、國科嘉和、聯(lián)想之星協(xié)辦的公益線上課程“科研院所成果轉(zhuǎn)化基金專項(xiàng)培訓(xùn)”正式開課，中國科學(xué)院控股有限公司董事長索繼栓受邀參與首次課程分享。

  以下文字為整理后課程原文節(jié)選，分享給各位投資人、創(chuàng)業(yè)者、創(chuàng)新者以及致力于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的朋友們。

本期分享嘉賓 索繼栓，現(xiàn)任中國科學(xué)院控股有限公司董事長，同時(shí)兼任聯(lián)想控股股份有限公司、聯(lián)泓新材料科技股份有限公司等多家上市公司及非上市公司董事職務(wù)。 1991年獲中科院蘭州化物所頒發(fā)的理學(xué)博士學(xué)位，研究員，先后擔(dān)任蘭州化物所所長助理、副所長、蘭州分院副院長、中科院成都有機(jī)化學(xué)有限公司董事長、國科控股副總經(jīng)理、總經(jīng)理等職務(wù)，獲國務(wù)院頒發(fā)的突出貢獻(xiàn)個(gè)人證書,享受政府特殊津貼。

01 前言

  本次演講題目是《新時(shí)代、新挑戰(zhàn)、新機(jī)遇——以國科控股看國有科技資本投資運(yùn)營公司的發(fā)展》，面對當(dāng)下大格局變化的情況，圍繞中科院院所企業(yè)的改革發(fā)展，談國科控股的發(fā)展理念和思路，重點(diǎn)圍繞基金主題進(jìn)行分享。

02 國科控股基本情況

  國科控股由來

  上世紀(jì)八十年代，在國家科技體制改革的進(jìn)程中，中科院提出了“一院兩制”的運(yùn)行模式，中科院及其研究所陸續(xù)創(chuàng)辦了一大批科技企業(yè)，為中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展作出了積極的探索。

  2001年8月，中國科學(xué)院向國務(wù)院呈報(bào)《關(guān)于改革中科院國有資產(chǎn)管理體制促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)健康發(fā)展的意見》，10月份，國務(wù)院正式批復(fù)同意中科院設(shè)立國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司，也就是國科控股的由來。

  國科控股發(fā)展歷程

  國科控股的發(fā)展歷經(jīng)統(tǒng)一監(jiān)管、轉(zhuǎn)型發(fā)展和聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新三個(gè)階段：

  2002年至2007年，是國科控股的初創(chuàng)起步階段，稱為“統(tǒng)一監(jiān)管”階段，通過摸清家底、理順關(guān)系、建章立制、夯實(shí)基礎(chǔ)，開展了清理不良企業(yè)、股權(quán)社會(huì)化等舉措，打造國內(nèi)知名的、有特色的國有資產(chǎn)管理公司。

  2008年，國科控股開始進(jìn)入轉(zhuǎn)型發(fā)展階段，定位為國有資產(chǎn)管理和運(yùn)營并重的科技型控股公司。這個(gè)階段標(biāo)志性的重大突破是開展私募股權(quán)基金投資業(yè)務(wù)，國科控股作為機(jī)構(gòu)投資人形成了自有特色。

  2015年起，國科控股進(jìn)入聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新階段。在中科院“三個(gè)面向、四個(gè)率先”辦院方針的指導(dǎo)下，為貫徹落實(shí)“率先行動(dòng)”計(jì)劃，國科控股緊緊圍繞國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，制定并實(shí)施了《“聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新”綱要》。通過創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資本鏈之間的聯(lián)動(dòng)，加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)的深度融合，打通從知識(shí)(IP)到資本(IPO)的科技經(jīng)濟(jì)深度融合的“運(yùn)河體系”，積極構(gòu)建創(chuàng)新發(fā)展生態(tài)圈，打造具有國際競爭力的高科技產(chǎn)業(yè)控股(集團(tuán))公司。

  從2002年設(shè)立至今，國科控股的發(fā)展模式體現(xiàn)了從“管企業(yè)”到“管資產(chǎn)”再到“管資本”的深刻變化。

  國科控股基金投資業(yè)務(wù)

  2008年起，國科控股涉足私募股權(quán)基金投資，截至目前，擁有4家基金管理公司，設(shè)立了中科院科技成果轉(zhuǎn)化母基金以及聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新母基金兩支母基金。作為機(jī)構(gòu)投資人和母基金投資管理機(jī)構(gòu)，已投資基金總數(shù)近40支，總規(guī)模超1300億元。

  為什么要通過基金的方式進(jìn)行投資?一方面科學(xué)院的經(jīng)營性資產(chǎn)是通過我們企業(yè)發(fā)展的原始資本積累形成的，通過基金方式進(jìn)行投資，可以撬動(dòng)更多的社會(huì)資本來支持和促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展;另一方面，國科控股與國內(nèi)外有著重要影響的機(jī)構(gòu)投資人、基金管理公司合作，推進(jìn)基金的總體布局和總體作用把控，比如聯(lián)想控股旗下君聯(lián)資本、弘毅投資、聯(lián)想之星、聯(lián)想創(chuàng)投，以及國際知名機(jī)構(gòu)，如IDG、紅杉資本、鼎暉投資，在社會(huì)形成了卓有影響的機(jī)構(gòu)投資人的口碑。

  國科控股對研究所投資企業(yè)履行國資監(jiān)管職責(zé)，形成全鏈條支持和服務(wù)，促進(jìn)更多研究所科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。目前全院企業(yè)共有43家在境內(nèi)外上市，特別值得一提的是科創(chuàng)板，從去年7月22日，上海證券交易所正式啟動(dòng)科創(chuàng)板到現(xiàn)在過去一年的時(shí)間，根據(jù)統(tǒng)計(jì)得出，科創(chuàng)板上市企業(yè)中與中科院院所相關(guān)、與我們的基金投資相關(guān)的企業(yè)占比超20%，大概達(dá)到了25%，有力支撐了科創(chuàng)板資源的匯聚。

  國科控股在過去5年圍繞聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新戰(zhàn)略，通過戰(zhàn)略性投資和基金投資協(xié)同推動(dòng)，引領(lǐng)了一批新興產(chǎn)業(yè)，比如國盾量子、國科離子，以及在能源革命發(fā)生作用的中科合成油，在芯片技術(shù)方面，包括海光信息以及最近科創(chuàng)板上市的寒武紀(jì)等一批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)軍者。中科院孵化培育了這樣一批企業(yè)，解決“卡脖子”問題就有了科技產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)，解決“卡脖子”問題就有了依據(jù)和依靠。

03 面臨的新挑戰(zhàn)、新機(jī)遇

  長期看國際：百年未有之大變局

  在百年未有之大變局的情況下，對于這些面臨的新情況、新問題，要切實(shí)看到新的形勢、新的變化。

  ·從政治的角度

  大國博弈進(jìn)一步加劇，地緣政治熱點(diǎn)此起彼伏。特別是今年疫情的情況，大家感受可能會(huì)更加強(qiáng)烈，應(yīng)該說經(jīng)濟(jì)全球化、多極化方面遇到了巨大的挫折。

  ·從科技的角度

  每一次科技革命對全球的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)形態(tài)均產(chǎn)生了重大影響，加速推進(jìn)了工業(yè)革命、產(chǎn)業(yè)變革和新業(yè)態(tài)的形成。從過去的蒸汽機(jī)時(shí)代、電子信息時(shí)代到現(xiàn)在的人工智能時(shí)代，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在加速演進(jìn)，催生大量新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，科技創(chuàng)新成為影響和改變?nèi)蚋窬值年P(guān)鍵變量。

  ·從經(jīng)濟(jì)的角度

  第二次世界大戰(zhàn)之后形成的多邊主義和多邊貿(mào)易體制對全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了重大影響。面對新的情況，特別是新冠肺炎疫情帶來的嚴(yán)重沖擊，全球經(jīng)濟(jì)一體化遭遇了前所未有的挑戰(zhàn)，對于我們來說，正在面臨新的發(fā)展關(guān)鍵階段。

  ·從國家的角度

  我國正處于轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)化增長動(dòng)力的攻關(guān)期。結(jié)構(gòu)性、體制性、周期性的問題相互交織，“三期疊加 ”影響持續(xù)深化。從產(chǎn)業(yè)鏈的全鏈條來分析，面臨著巨大的經(jīng)濟(jì)下行的壓力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)迎來重大轉(zhuǎn)型。

  短期看：新冠肺炎疫情產(chǎn)生極大沖擊

  新冠肺炎疫情延續(xù)至今，已持續(xù)蔓延至全球200多個(gè)國家和地區(qū)。在黨和國家的領(lǐng)導(dǎo)下，我們舉全國之力，疫情防控的工作取得了決定性的勝利。反觀全球狀態(tài)，疫情的情況還未得到有效控制，導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)大范圍停擺，世界經(jīng)濟(jì)面臨嚴(yán)重的衰退。最近抖音在美國情況，揭示了科技創(chuàng)新公司在美國受到打壓和影響，經(jīng)濟(jì)全球化遭受遏制。

  與此同時(shí)，疫情危機(jī)也凸顯了人工智能、大數(shù)據(jù)、智慧城市、智慧醫(yī)療等新領(lǐng)域廣闊的發(fā)展空間，也為我們帶來了更多的發(fā)展機(jī)會(huì)。

  對于研究所投資企業(yè)，科創(chuàng)板以及創(chuàng)業(yè)板注冊制改革帶來更多的新機(jī)遇，然而部分研究所企業(yè)難以與母體關(guān)系形成清晰的產(chǎn)權(quán)邊界和人員邊界，影響企業(yè)獨(dú)立性，也影響企業(yè)上市和市場化運(yùn)行。建立事企分開、管理科學(xué)、產(chǎn)權(quán)邊界清晰、規(guī)范治理的企業(yè)治理體系尤為重要。

04 改革創(chuàng)新的目標(biāo)任務(wù)

  在新情況、新變化下，國科控股提出新時(shí)期的改革創(chuàng)新的目標(biāo)任務(wù)。一方面更進(jìn)一步明確以“助力科技創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)資本增值”為使命，強(qiáng)化國有科技資本的競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力;另一方面，我們提出建設(shè)以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為主體、科技金融和創(chuàng)新服務(wù)為兩翼的“一體兩翼”產(chǎn)業(yè)布局。

  通過打造創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資本鏈深度融合，形成產(chǎn)業(yè)、金融、創(chuàng)新的良性循環(huán)，努力成為我國科技成果轉(zhuǎn)化和新興高科技產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的引領(lǐng)者。通過探索新時(shí)代國有科技資本投資運(yùn)營新模式，實(shí)現(xiàn)從管資產(chǎn)到管資本的根本轉(zhuǎn)變，努力成為科技經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理體制改革的先行者。通過培育一批具有國際競爭力的高科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，努力成為科技新型舉國體制下突破重大技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題產(chǎn)業(yè)化的實(shí)踐者。

  同時(shí)，圍繞科創(chuàng)板以及創(chuàng)業(yè)板注冊制改革這樣一個(gè)良好的契機(jī)，加快推進(jìn)一批新興科技企業(yè)上市，通過產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)形成國家新興產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)力量。

  發(fā)展目標(biāo)|改革目標(biāo)

  在改革方面，強(qiáng)化國資統(tǒng)一監(jiān)管，按照市場化、法制化、規(guī)范化，同時(shí)與國際接軌的監(jiān)管原則，形成科學(xué)院科技經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管的新模式。

  發(fā)展目標(biāo)|創(chuàng)新目標(biāo)

  在創(chuàng)新方面，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源、產(chǎn)業(yè)牽引和重大科技成果產(chǎn)出，通過市場化方式，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)資源與攻關(guān)方向聚焦。推進(jìn)更多院所優(yōu)勢企業(yè)在行業(yè)中深耕細(xì)分領(lǐng)域，帶動(dòng)更多科技成果轉(zhuǎn)化，形成產(chǎn)業(yè)上下游集聚的新模式。以科學(xué)院體系內(nèi)外研究院所投資企業(yè)以及社會(huì)企業(yè)總體大循環(huán)，最終形成IP到IPO運(yùn)河體系，加速科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化生態(tài)體系建設(shè)。

  重點(diǎn)任務(wù)|深化改革發(fā)展

  深化科技經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管改革試點(diǎn)，加快構(gòu)建以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制。深入實(shí)施持股企業(yè)戰(zhàn)略動(dòng)態(tài)監(jiān)管，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管控的全面監(jiān)督體系，增強(qiáng)國有資本競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

  重點(diǎn)任務(wù)|謀篇產(chǎn)業(yè)布局

  立足現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，聚焦國家戰(zhàn)略和我院重大任務(wù)，聚焦解決“燃眉之急”和“心腹之患”等“卡脖子”問題，聚焦形成科技創(chuàng)新、實(shí)體經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代金融間的良性循環(huán)，實(shí)施戰(zhàn)略重組等十大舉措，構(gòu)建“一體兩翼”協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)布局，打造我院科技成果轉(zhuǎn)化的中堅(jiān)力量。

05 寫在最后

  在面向國家重大需求和國民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場的過程中，在科技和經(jīng)濟(jì)深度融合發(fā)展過程中，在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新型舉國體制構(gòu)建中，在有效解決“卡脖子”問題中，國科控股以及院所企業(yè)和基金投資界的各類機(jī)構(gòu)，我們共同努力，為形成科技創(chuàng)新、實(shí)體經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代金融間的良性循環(huán)，開創(chuàng)全院企業(yè)改革創(chuàng)新發(fā)展的新局面，以及為中華民族偉大復(fù)興和實(shí)現(xiàn)中華民族科技產(chǎn)業(yè)的騰飛做出新的更大貢獻(xiàn)!